合规的股票融资技巧 深交所回应瑞达期货信披评价降级，强化监管保护投资者权益
发布日期：2024-11-14 22:23 点击次数：160
合规的股票融资技巧
10月11日，国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的通知（以下简称《通知》），旨在加强监管、防范风险、促进期货市场高质量发展。
资本市场是检验期货行业高质量发展的一个窗口，从市场份额、品牌影响力、盈利能力等维度来看，期货上市公司也处于行业第一梯队。对于期货上市公司而言，信息披露工作的重要性不言而喻。
近期，沪深交易所完成2023—2024年度上市公司信息披露工作评价结果。本次评价期内，瑞达期货（002961）的信披评价结果由2022年—2023年度的A降至B。对此，《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）致电瑞达期货证券部，其证券事务代表表示，“公司并没有被扣分的地方，所以为什么是B，我们也不清楚。”
瑞达期货的回复让记者感到意外，为此记者通过邮件向深交所发送了采访请求。针对每经记者就瑞达期货信披评价被降级一事提出的问题，深交所给予了高度重视并积极回应。
深交所表示，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》第二十四条的规定，公司因违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施的，信息披露工作评价结果不得评为A。瑞达期货在考核年度内收到海南证监局下发的《关于对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施的决定》〔2024〕15号，触及考核负面清单，故2023-2024年度信息披露工作评价结果由A下调为B。
下一步，证监会将持续做好减持监管工作。一方面，坚决打击违规减持行为，及时严肃处理超比例减持、未披露减持、规避限制减持等行为，综合运用行政监管措施、行政处罚、自律措施或者限制交易等多种手段严惩违规主体，形成震慑，维护资本市场秩序。另一方面，密切关注市场反映的股东减持问题，认真分析、深入评估，适时研究优化减持规则，进一步规范大股东、董监高等相关方的减持行为，增强制度约束力。
为纾解股权质押风险，从2018年10月起，金融监管层针对质押风险接连出招。与此同时，上市公司积极“自救”，地方政府和金融机构纷纷设立纾困基金，证券交易所发行纾困专项债券，私募基金等市场机构加入纾困队伍。在多方合力下，A股股权质押风险大幅缓解。
对于瑞达期货信披评价降级，深交所已要求瑞达期货提供书面说明。深交所的回复不仅解答了记者的疑问，也向市场传递了清晰明确的监管信号。深交所还表示，正在积极按照国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等文件的相关要求，加强信息披露和公司治理监管，更加有效保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
每经记者再次致电瑞达期货证券部，就公司如何看待信息披露工作的重要性、未来信披工作的改进计划等问题进行采访，瑞达期货证券部相关人士表示，“我们日常工作肯定是严格按照合规要求来的，但是像现场检查这种出现了一些问题，可能是监管认为的和企业理解的就不一样，相应的出具了函件，我觉得这是一个比较正常的情况，任何一家企业在接受检查时，都不可能是完美无缺的合规的股票融资技巧，我们也在一个不断在规范的过程当中。”