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近日，上海证监局对益盟股份有限公司(以下简称“益盟股份”)采取了出具警示函的监管措施。这一决定再次将这家证券信息软件研发和销售公司推到了风口浪尖。根据公告在线股票配资开户，益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中未能及时发现并处理员工的违规行为，暴露出公司在合规管理和风险控制方面的不足。 上海证监局指出，益盟股份(统一社会信用代码：91310000784261902Q)在进行证券投资顾问业务时，未能有效监控员工的行为，导致部分员工违反了相关规定。具体来说，员工黄飞在未在中国证券业协会注册登记为证券